Bienvenue dans un monde financier, plein d’acronymes mystérieux. LEI, CASS, ECP, EMIR, MiFIR, MTF, OTF… Cette industrie adore les acronymes et MiFID II nous en a donné beaucoup de nouveaux.
Le numéro LEI que j’ai commencé à entendre plus souvent est directement lié aux exigences de la future directive MiFID II. J’espère que l’article suivant apportera des réponses à ces questions souvent posées: qu’est-ce qu’un LEI? Qui en a besoin? Pourquoi est-ce nécessaire? Comment puis-je en obtenir un?
Qu’est-ce qu’un numéro LEI?
LEI, ou Identifiant d’entité légale, est un identifiant unique pour les personnes qui sont des entités juridiques ou des structures, y compris des sociétés, des organismes de bienfaisance et des trusts.
L’identificateur d’entité légale (LEI) est un code alphanumérique de 20 caractères permettant d’identifier de manière unique des entités juridiquement distinctes qui effectuent des transactions financières.
Quel est le lien entre le LEI et la directive MiFID II?
Dans le cadre de MiFID II, toutes les entités juridiques qui négocient avec un courtier agréé par l’UE doivent être identifiées par leur LEI. Voici un extrait de la directive:
«Afin de faciliter la surveillance du marché, l’identification du client doit être cohérente, unique et robuste. Les rapports de transaction doivent donc inclure le nom complet et la date de naissance des clients qui sont des personnes physiques et doivent identifier les clients qui sont des personnes morales au regard de leurs LEI. “(Source)
Qui a besoin d’un numéro LEI?
Si vous êtes un commerçant d’entreprise et que votre société négocie, disons, avec un courtier agréé FCA ou CySEC, vous devez soumettre votre numéro LEI pour pouvoir être correctement identifié dans les rapports de transaction soumis par le courtier à leur autorité de réglementation.
Où pouvez-vous obtenir un numéro LEI?
Créée en juin 2014, la fondation GLEIF (Global Legal Entity Identifier Foundation) est une organisation à but non lucratif créée pour soutenir la mise en œuvre et l’utilisation du LEI. La fondation GLEIF (Global Legal Entity Identifier Foundation) est chargée de la surveillance et de la garantie de données de haute qualité pour les identificateurs d’entité légale (LEI).
Les LEI sont émis par les « Unités d’exploitation locales » (LOU) du système global de LEI. Les LOU mettent les LEI et les données de référence associées à la disposition du public et des régulateurs gratuitement et de manière continue. Les entreprises réglementées par l’UE doivent s’assurer que les ILE sont établies et gérées conformément aux normes mondiales.
Le code LEI enregistré contient les informations suivantes concernant votre entité:
Le nom officiel de l’entité légale, tel qu’il apparaît dans les registres officiels.
- L’adresse enregistrée de cette personne morale.
- Le pays de formation.
- Les codes pour la représentation des noms de pays et de leurs subdivisions.
La date de la première affectation LEI; la date de la dernière mise à jour des informations LEI; et la date d’expiration, le cas échéant.
